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NUEVA YORK NUEVA YORK NUEVA YORK (Reuters) - JPMorgan Chase Co se convirtió en el primer banco en resolver un pleito antimonopolio estadounidense en el que los inversionistas acusaron a 12 bancos principales de subir los precios de los trillones de divisas al día. El banco más grande de Estados Unidos pagará alrededor de 100 millones, dijo una persona familiarizada con el asunto. Los abogados del banco y los inversionistas dijeron que un acuerdo había sido alcanzado en una carta archivada el lunes con el Tribunal de Distrito de los Estados Unidos en Manhattan. JPMorgan se estableció después de la mediación con Kenneth Feinberg, quien también supervisa un programa de General Motors Co para compensar a los conductores cuyos vehículos tenían interruptores de ignición defectuosos. El acuerdo de los lunes se requiere la aprobación de la corte, y se espera que los papeles del establecimiento sean archivados con la corte este mes. La demanda de 2013 está separada de las sondas criminales y civiles en todo el mundo para determinar si los bancos manipularon las tasas de cambio para aumentar los beneficios a expensas de los clientes y los inversores. JPMorgan acordó en noviembre pagar aproximadamente 1.01 mil millones para resolver estas sondas por los reguladores estadounidenses y europeos. Otros cinco bancos se establecieron por 3.300 millones adicionales. En su denuncia, inversores como la ciudad de Filadelfia, fondos de cobertura y fondos de pensiones públicos acusaron a los 12 bancos de haber conspirado desde enero de 2003 en salas de chat, mensajes instantáneos y correos electrónicos para manipular las Tarifas de cierre de WM / Reuters. Dijeron que los comerciantes usarían nombres como The Cartel, The Bandits Club y The Mafia para intercambiar órdenes confidenciales, y fijar los precios a través de tácticas manipuladoras como el front running, golpeando el cierre y pintando la pantalla. Otros de los demandados son Bank of America, Barclays Plc, BNP Paribas SA, Citigroup, Credit Suisse Group AG, Deutsche Bank AG, Goldman Sachs Group, HSBC Holdings Plc, Morgan Stanley, Royal Bank of Scotland Group Plc y UBS AG. De acuerdo con la demanda, los 12 bancos tenían una cuota de mercado global de 84 por ciento en el comercio de divisas, y eran contrapartes en 98 por ciento del volumen spot de los Estados Unidos. El acuerdo es un paso responsable de Chase en su intervención, dijo Michael Hausfeld, un abogado de los inversores, en una entrevista telefónica. Es un comienzo con respecto a la rendición de cuentas de otros bancos que participan en el mismo comercio. JPMorgan se negó a comentar. Los otros 11 bancos se negaron a comentar o no respondieron a las solicitudes de comentarios. Bank of America, Citigroup, HSBC, RBS y UBS también se establecieron con los reguladores en noviembre. El caso es In re: Foreign Exchange Benchmark Rates Antitrust Litigation, Tribunal de Distrito de los Estados Unidos, Distrito Sur de Nueva York, No. 13-07789. (Reporte de Jonathan Stempel en Nueva York Editado por Meredith Mazzilli y Grant McCool) Noticias de la Justicia Cinco grandes bancos acuerdan los argumentos de culpabilidad a nivel de los padres Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, el Royal Bank of Scotland plc acuerda declarar culpable en conexión Con el mercado de divisas y de acuerdo a pagar más de 2,5 mil millones en multas criminales Cinco grandes bancos Citicorp, JPMorgan Chase amp Co. Barclays PLC, el Royal Bank of Scotland plc y UBS AG han acordado declararse culpable de cargos de felonía. Citicorp, JPMorgan Chase amp Barclays PLC y The Royal Bank de Escocia plc han acordado declararse culpables de conspirar para manipular el precio de dólares estadounidenses y euros intercambiados en el mercado spot de divisas (FX) y los bancos han acordado Pagar multas penales por un total de más de 2.500 millones. Un quinto banco, UBS AG, ha aceptado declararse culpable de manipular la LIBOR y otros tipos de interés de referencia y pagar una multa penal de 203 millones, después de incumplir su acuerdo de no procesamiento de diciembre de 2012 que resolvió la investigación LIBOR. La Procuradora General Loretta E. Lynch, el Procurador General Adjunto Bill Baer de la División Antitrust de los Departamentos de Justicia, Leslie R. Caldwell de la División Criminal de los Departamentos de Justicia, Andrew G. McCabe de la Oficina de Campo del FBI y Director Aitan Goelman de la Commodity Futures Trading División de Comisiones hizo el anuncio. Resoluciones históricas de hoy son los últimos en nuestros esfuerzos en curso para investigar y enjuiciar los delitos financieros, y sirven como recordatorio duro que este Departamento de Justicia tiene la intención de enjuiciar enérgicamente a todos aquellos que inclinan el sistema económico a su favor que subvierten nuestros mercados y que enriquecen A expensas de los consumidores estadounidenses, dijo el Procurador General Lynch. La pena que estos bancos ahora pagarán es apropiada considerando el carácter duradero y atroz de su conducta anticompetitiva. Es proporcional al daño omnipresente causado. Y debería disuadir a los competidores en el futuro de perseguir beneficios sin tener en cuenta la justicia, la ley o el bienestar público. La acusada conspiración fijó el tipo de cambio del dólar estadounidense, afectando las monedas que están en el corazón del comercio internacional y socavando la integridad y la competitividad de los mercados de divisas, que representan cientos de miles de millones de dólares en transacciones diarias, General Baer. La gravedad del crimen justifica los motivos de culpabilidad de los padres por Citicorp, Barclays, JPMorgan y RBS. Los cinco cargos de culpabilidad a nivel de los padres que el departamento está anunciando hoy comunican en voz alta y clara que vamos a mantener las instituciones financieras responsables de mala conducta criminal, dijo el procurador general adjunto Caldwell. Y haremos cumplir los acuerdos que entablamos con las corporaciones. Si es apropiado y proporcional a la mala conducta y el historial de la empresa, vamos a romper un NPA o un DPA y enjuiciar a la empresa infractora. Estas resoluciones aclaran que el Gobierno de los Estados Unidos no tolerará el comportamiento criminal en ningún sector de los mercados financieros, dijo el subdirector a cargo McCabe. Esta investigación representa otro paso en los esfuerzos en curso del FBI para encontrar y detener a los responsables de esquemas financieros complejos para su propio beneficio personal. Recomiendo a los agentes especiales, a los contables forenses y analistas, así como a los fiscales por el tiempo y los recursos significativos que se comprometieron a investigar este caso. Según los acuerdos de declaración de culpabilidad presentados en el Distrito de Connecticut, entre diciembre de 2007 y enero de 2013, los comerciantes de euro-dólar de Citicorp, JPMorgan, Barclays y RBS se describieron a sí mismos como miembros del Cartel. Tipos de cambio de referencia. Dichas tarifas se fijan, entre otras formas, en dos arreglos diarios importantes: la corrección a las 1:15 p. M. Del Banco Central Europeo y la fijación a las 4:00 p. m. de Mercados Mundiales / Reuters. Los terceros recolectan datos comerciales en estos momentos para calcular y publicar una tarifa fija diaria, que a su vez se usa para tasar pedidos para muchos clientes grandes. Los comerciantes de Cartel coordinaron sus operaciones de dólares de los Estados Unidos y euros para manipular las tasas de referencia establecidas en las correcciones de 1:15 p. m. y 4:00 p. m. en un esfuerzo por aumentar sus ganancias. Como se detalla en los acuerdos de declaración de culpabilidad, estos comerciantes también utilizaron sus chats electrónicos exclusivos para manipular el tipo de cambio euro-dólar de otras maneras. Los miembros del Cartel manipularon el tipo de cambio euro-dólar aceptando retener ofertas o ofertas por euros o dólares para evitar mover el tipo de cambio en una dirección adversa a las posiciones abiertas de los co-conspiradores. Al acordar no comprar o vender en ciertos momentos, los comerciantes protegidos cada uno de los demás puestos de comercio mediante la retención de la oferta o la demanda de moneda y la represión de la competencia en el mercado de divisas. Citicorp, Barclays, JPMorgan y RBS han accedido a declararse culpables de un delito grave de conspiración para conspirar para fijar precios y comprar licitaciones por dólares estadounidenses y euros intercambiados en el mercado spot de FX en Estados Unidos y otros lugares. Cada banco ha acordado pagar una multa penal proporcional a su participación en la conspiración: Citicorp, que estuvo involucrada desde diciembre de 2007 hasta al menos enero de 2013, ha acordado pagar una multa de 925 millones de Barclays, A principios de diciembre de 2007 hasta julio de 2011, y luego de diciembre de 2011 a agosto de 2012, ha acordado pagar una multa de 650 millones de JPMorgan, que estuvo involucrado desde al menos hasta julio de 2010 hasta enero de 2013, ha acordado pagar una multa de 550 millones y RBS, que estuvo involucrado desde al menos desde diciembre de 2007 hasta al menos abril de 2010, ha acordado pagar una multa de 395 millones. Barclays ha acordado además que sus prácticas de comercio y ventas de divisas y su conducta colusoria de FX constituyen crímenes federales que violaron una cláusula principal de su acuerdo de no procesamiento de junio de 2012 resolviendo la investigación de los departamentos de manipulación de LIBOR y otros tipos de interés de referencia. Barclays ha acordado pagar una multa adicional de 60 millones de dólares basada en su violación del acuerdo de no procesamiento. Además, según los documentos judiciales presentados, el Departamento de Justicia ha determinado que las prácticas engañosas de comercio y venta de divisas de UBS en la realización de ciertas transacciones de mercado de divisas, así como su conducta colusoria en ciertos mercados de divisas, violaron su acuerdo de no procesamiento de diciembre de 2012 Resolviendo la investigación LIBOR. El departamento ha declarado que UBS incumple el acuerdo, y UBS ha acordado declararse culpable de un cargo de delito grave de un cargo por fraude electrónico en conexión con un plan para manipular LIBOR y otras tasas de interés de referencia. UBS también ha acordado pagar una multa penal de 203 millones. De acuerdo con la declaración factual de incumplimiento del contrato de UBS, UBS participó en transacciones de transacciones de divisas y prácticas de ventas engañosas después de que firmara el acuerdo de no procesamiento de LIBOR, incluyendo las marcas no reveladas añadidas a ciertas transacciones de FX de clientes. Los comerciantes y personal de ventas de UBS falsificaron a los clientes en ciertas transacciones que no se agregaban las cotizaciones, cuando en realidad lo eran. En otras ocasiones, los comerciantes y el personal de ventas de UBS utilizaron señales manuales para ocultar las marcas de los clientes. En otras ocasiones, algunos comerciantes de UBS también rastrearon y ejecutaron órdenes limitadas a un nivel diferente del nivel especificado por los clientes para agregar márgenes no revelados. Además, de acuerdo con documentos judiciales, un operador de UBS FX conspiró con otros bancos actuando como distribuidores en el mercado spot FX al acordar restringir la competencia en la compra y venta de dólares y euros. UBS participó en esta conducta colusoria desde octubre de 2011 hasta al menos enero de 2013. Al declarar que UBS incumplía su acuerdo de no procesamiento, el Departamento de Justicia consideró la conducta de UBS descrita anteriormente a la luz de la obligación de UBS bajo el acuerdo no procesal de no cometer más Crímenes El departamento también consideró UBSs tres resoluciones criminales anteriores recientes y múltiples resoluciones civiles y reglamentarias. Además, el departamento también consideró que los esfuerzos de cumplimiento y remediación de UBS después de la LIBOR no detectaron la conducta ilegal hasta que se publicó un artículo que apunta a una posible mala conducta en los mercados de divisas. Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS y UBS han acordado un período de tres años de libertad condicional que, si es aprobado por el tribunal, será supervisado por el tribunal y requerirá informes periódicos a las autoridades así como el cese de toda actividad criminal . Los cinco bancos continuarán cooperando con las investigaciones penales en curso de los gobiernos, y ningún acuerdo de súplica impide que el departamento persiga a individuos culpables por mala conducta relacionada. Citicorp, Barclays, JPMorgan y RBS han acordado enviar avisos de divulgación a todos sus clientes y contrapartes que pudieran haber sido afectados por las prácticas comerciales y comerciales descritas en los acuerdos de declaración de culpabilidad. La Reserva Federal también anunció que imponía a las cinco multas de los bancos más de 1.600 millones de dólares y Barclays resolvió reclamaciones relacionadas con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (DFS), la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) y la Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA) por una multa adicional de aproximadamente 1.300 millones de dólares. En conjunto con los acuerdos previamente anunciados con agencias reguladoras en los Estados Unidos y en el extranjero, incluyendo la Contraloría de la Moneda (OCC) y la Autoridad Supervisora ​​del Mercado Financiero (FINMA), las resoluciones de hoy traen el total de multas y penalidades pagadas por estos Cinco bancos por su conducta en el mercado spot FX a casi 9 mil millones. Esta investigación está siendo llevada a cabo por la Oficina de Campo del FBI en Washington. La Fiscalía está siendo manejada por la Oficina de Nueva York de las Divisiones de Defensa de la Competencia y otras secciones de ejecución penal y la Sección de Fraudes de Divisiones Criminales. El Departamento de Justicia agradece la asistencia substancial proporcionada por CFTC, FINMA, FCA, DFS, Comisión de Valores y Bolsa, Junta de la Reserva Federal y la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido. JPMorgan Chase ha revelado que se enfrenta a una investigación criminal por parte del Departamento de Justicia sobre sus transacciones de divisas. Operaciones en moneda extranjera y controles. El mayor banco de Estados Unidos por activos hizo la divulgación el lunes en un archivo regulatorio. JPMorgan (JPM) dijo que otros reguladores, incluyendo la Commodity Futures Trading Commission y la U. K. Financial Conduct Authority, están llevando a cabo investigaciones civiles. El banco dijo que estaba cooperando con los reguladores, y que estaba participando en una discusión activa con el Departamento de Justicia. No hay ninguna garantía de que tales discusiones resulten en acuerdos, se advierte la presentación. La firma, encabezada por el CEO Jamie Dimon, también subió una estimación de los posibles costos de los actuales procedimientos legales contra el banco a 5.900 millones. JPMorgan (JPM) está lejos de ser el único banco bajo investigación por posibles abusos del mercado de divisas. Los reguladores financieros han estado investigando si los bancos intentaron manipular las tasas de interés, con sondas internas y externas que involucran a UBS (UBS). Deutsche Bank (DB). Barclays (BCS) y el Royal Bank of Scotland (RBS). entre otros. La divulgación de JPMorgan se produce cuando los funcionarios estadounidenses aumentan el calor en los grandes bancos. JPMorgan reconoció el cambio climático en la presentación de la regulación, diciendo que los funcionarios del gobierno de EE. UU. han hecho hincapié en su voluntad de llevar a cabo acciones penales contra las instituciones financieras en los últimos meses. Tales acciones pueden tener consecuencias colaterales significativas para una institución financiera en cuestión, incluyendo la pérdida de clientes y negocios y la incapacidad para ofrecer ciertos productos o servicios o operar ciertos negocios por un período de tiempo, dijo el banco. CNNMoney (Hong Kong) Publicado por primera vez el 4 de noviembre de 2014: 5:11 AM ET